劳动力转移和工业污染——在现行户籍制度下的经济分析

劳动力转移和工业污染——在现行户籍制度下的经济分析内容摘要：

劳动力转移和工业污染 ——在现行户籍制度下的经济分析 李晓春/南京商学院 原载《管理世界》2005 年第 6 期 【内容提要】本文就劳动力转移与工业污染问题，在哈里斯—托塔罗模式的二元经济结构 下，建立一个兼顾现行的农村/城市分离的户籍制度，并能够揭示劳动力转移与工业污 染的内在相关性的模型，并用此模型对各种可能实行的经济政策的效果进行分析，为 制订既能促进经济发展又能减少环境污染的劳动力转移方面的经济政策提供理论依据。 【关 键 词】劳动力转移/哈里斯—托塔罗模式/工业污染 　　　　一、序 人类的经济活动伴随着各种各样的环境问题，劳动力转移也不能例外。环境遭受污 染有多方面的原因，有工业生产中产生的污染，也有农业生产中产生的污染等等。其 中，工业部门在生产中排放的废气、废水、废渣等对环境造成的工业污染是污染环境的 重要原因。通常在短期内，工业污染的程度与工业部门的生产规模成正比例关系。另一 方面，如果劳动力转移的主流是从农业向工业转移时，由于工业部门接受了转移劳动 力增加了雇佣，其自身的生产规模势必扩大，从而导致工业污染量上升，这就是劳动 力转移与环境污染存在内在相关性的原因。在发展中国家的现实经济生活中，在处理环 境与工业化的问题上，出于急于摆脱贫困的心理，往往优先考虑工业化而不重视环境 保护，从而加重了工业污染的程度，使得环境问题愈发严峻。 当前我国的劳动力转移起始于 20 世纪的 80 年代。在市场机制的引导下，大量的农 村劳动力从农业转向乡镇企业，从农村转移到城市从西部流向东部。回顾这一历程可以 知道，这是一个我国经济得到巨大发展的过程，同时也是环境问题日显突出的过程。大 规模的劳动力转移在促进了我国经济发展的同时，也深刻地影响着我们赖以生存的环 境。诚然，当前的环境问题并不完全都是因劳动力转移而造成的，环境保护是一项综合 治理、关系到多方面的工程。但从劳动力转移的角度考虑工业污染的问题还没有引起有 关部门的重视，却是一个不争的事实。我国的劳动力转移今后还要在相当长的一段时间 内持续下去，忽视劳动力转移对环境的不良影响不去研究和治理，即便是在环保的其 他领域上有所作为，其后果也应该是显而易见的：得不到治理的问题必然损害自然环 境，这将制约经济福利水平的提升；滞后的环境治理还会给将来的经济发展造成负担。 所以，采取适当的经济政策从劳动力转移方面解决好经济发展和环境保护的问题，已 经成为经济研究和管理中不能忽视的课题。 近年来，发展中国家的劳动力转移中的工业污染问题逐渐受到了国际上诸多经济学 者们的重视。特别是进入 90 年代的后半期，在理论经济学的领域中出现了一些令人瞩 目研究成果，有代表性的研究有：Dean 和 Gangopadhyay（1997）、Beladi 和 Frasca（1999）、Chao，Kerkvliet 和 Yu（2000）分别在哈里斯—托塔罗模式的二 元经济结构下对这个课题进行了十分有意义的研究。其中，Dean 和 Gangopadhyay（1997）在中间产品的生产会降低其他产品的生产率的前提下，就 限制中间产品的出口给劳动力转移、失业和环境带来的影响进行了分析；Beladi 和 Frasca（1999）则提出对排污收取等价的费用，并在限制排污量的前提下分析了劳动 力转移、失业等问题；Chao，Kerkvliet 和 Yu（2000）以效用为着眼点，对劳动力转 移中的最佳的自然环保水平进行了分析。应该注意到的是：上述的研究成果并不是针对 我国实情而展开的，比如，这些研究中都没有考虑到农村/城市分离的户口制度对劳动 力转移的影响等等，所以，他们的结论不能直接用于我国的实际中。 我国的农村/城市分离的户口制度，已经实行了约 50 年。它与我国目前的政治、经济 的现状及今后的发展形势已经不相适应，一些地区正在考虑或已经宣布以单一的居民 户口代替它。但是，不能回避的事实是，由于种种原因，现在还不能立刻全面废除这项 制度。考虑到这样的基本国情，本文就劳动力转移与工业污染问题，在哈里斯—托塔罗 模式的二元经济结构下，建立一个兼顾农村/城市分离的户口制度、并能够揭示劳动力 转移与工业污染的内在相关性的数理模型，并用此模型对各种可能实行的经济政策的 效果进行分析。 　　　　二、哈里斯—托塔罗模式 哈里斯—托塔罗在 1970 年发表的开创性论文中，将二元经济中农业部门向工业部门 的劳动力流动的焦点放在工业部门的失业上。即在一个由工业部门（或称为城市部门） 和农业部门组成的二元结构的经济中，由于某种原因（如在政策上设定最低工资线 等），使工业部门的工资下方具有刚性，故经济存在失业，农民即使流入城里也未必 能找到工作。所以，哈里斯—托塔罗（1970）认为，农业部门的劳动力为了谋求高收入 欲向工业部门流动时，考虑的是工业部门的期待工资与农村实际工资的大小比较。如果 用　j 表示工业部门的工资，L[，1]和 L[，uu]分别表示工业部门的在职人数和失业人 数，那么，工业部门的期待工资就可以表示成[L[，1]/（L[，1]+L[，uu]）] ，这是 在工业部门找到工作的概率与工业部门工资的乘积。哈里斯—托塔罗模式的机制是：只 要期待工资高于农村部门的工资，农村劳动力就会向工业部门转移；随着劳动迁移的 人数增多，工业部门的失业人数上升，期待工资就会下降；当工业部门的期待工资与 农村部门的工资相等时，劳动力向工业部门的转移便会停止。 　　　　三、模型 本文考虑的经济由城市工业部门和农村农业部门两个部门组成。为了突出分析研究 的重点和讨论问题的方便，对其前提进行以下的设定： 工业部门生产可以进口的产品，农业部门生产可以出口的产品，两个部门都以劳动 力和资本作为生产要素进行生产，经济为小国经济。居民的户口分为城市口和农村户 口，工业部门不仅雇佣城市户口的劳动力，也雇佣农村户口的农民工；而农业部门仅 使用农村户口的劳动力；为了着重考察劳动力流动对经济的影响，本文设定资本在各 部门之间是非流动的；设定工业部门的工资高于农业部门的工资并且是固定的，因而 存在失业（根据我国目前的情况，本文只考虑城市户口劳动力的失业（注：《对于不考 虑农村户口的劳动力的失业的问题》，请参考：李晓春等：《我国户籍制度下的劳动力 转移》，《管理世界》，2004 年第 11 期。））；农业部门的工资是弹性的，根据哈里 斯—托塔罗模式在均衡点它等于城市的期待工资。 对于环境的工业污问题，本文以 Copeland 和 taylor（1999）在 1999 年所建立 的、两种产品经济的利卡德（D.Ricardo）型的模式为依据进行设定，即工业部门在生 产中排放的废气、废渣、废水等有害物质，通过大气、河流等媒介污染自然环境，使农 业用水和土壤受到污染，造成农业部门的生产效率下降、产量降低。 有了上述的前提设定，下面建立研究模型。 各部门的生产函数为： M=F[1]（L[，1]， [，1]）　 （1） A=E[ε]F[2]（L[，2]， [，2]），0＜ε＜1　　（2） 其中，M 和 A 分别是工业产品和农业产品的产量，L[，1]和 L[，2]， [，1]和 [，2]分别是工业部门和农业部门生产所用的劳动力和资本。E 表示自然环境的状 态，F[1]和 F[2]为 1 次同次的强准凹函数。设定生产一个单位的工业产品，发生 λ 单 位的污染，则产生的污染量 D 可以表示为： D=λM，λ＞0　　（3） 产生污染的量越多，自然环境遭受污染的程度就越严重，这种关系可以表示成： E= -D 这里，E 为自然环境的遭受污染的状况， 表示的是没有发生污染，环境处于最良 好状态。考虑到（1）、（3）式，上式可以写成： E= -λF[1]（L[，1]， [，1]）　 （4） 经济的劳动力 L 分为城市户口和农村户口，分别以 L[，u]和 L[，R]表示城市户口和 农村户口的劳动力人数，它们之间有以下的关系： L=L[，u]+L[，R] L[，u]和 L[，R]及这两个量的和 L 都是外部给定的。以 L[，RR]表示从农村流动到 城市里的农民工，由于经济中的失业不考虑农村户口的劳动力，如果用 L[，uu]表示 城市户口失业的人数，劳动力市场的供需平衡条件就为： （9）式所表达的劳动分配机制可以通过图 1 来表示。 图 1　劳动分配机制 在图 1 的劳动分配机制中，O[，1]O[，2]表示经济的劳动力禀赋量 L，其中 O[，1]O 为城市户口劳动力禀赋量 L[，u]，O[，2]O 为农村户口劳动力禀赋量 L[，R]；左纵轴表示工业部门的工资，右纵轴表示农业部门的工资；aa 与 bb 分别表 示工业部门和农业部门的边际劳动生产曲线。工业部门的工资 高于农业部门并且是被 固定的，过 引平行于横轴的直线交 aa 于 A，A 在横轴上的投影为 B，则 O[，1]B 就表示了工业部门的劳动雇佣量 L[，1]。过 A 引一条正双曲线 qq，qq 与 bb 的焦点 C 决定了农业部门的工资和雇佣量 O[，2]D（=L[，2]），这条正双曲线就是（9）式所 表达的劳动分配机制。再进一步分析图 1 可以知道：由于农村户口的劳动力不是务农就 是转移到工业部门，所以 OD=L[，RR]为从农业部门转移到工业部门的劳动力数量； 正是由于农村户口劳动力的转移，故 O[，1]B 并不是全为城市户口的劳动力，它还包 含了 OD。在 O[，1]B 上取一点 E，使 EB=OD，再将两者的位置平移置换，便可以得 到城市户口的失业者数量 BD（=L[，uu]）。 以上的（1）、（2）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）共 8 个方程可以决 M、 A、E、L[，1]、L[，2]、L[，RR]、L[，uu]、w 共 8 个内生变量，在建立模型中出 定 现的其他的变量均是外生变量。至此，完成分析模型的构建。 　　　 　四、理论分析 在本节中，我们用上节建立的模型，就提升工业部门的工资水平、各部门的劳动力 和资本的增长、环保技术进步及对进口工业产品课以关税所产生的经济效果进行分析。 　　（一）分析的准备 将（4）～（9）全微分，整理后得到： 为了分析经济福利水平的变化，我们设经济的社会效用函数为 U=U（D[，U]，D[，R]），U 为强准凹函数，D[，U]和 D[，R]分别为经济对工业产 品和农业产品的需求。经济的收支均衡的条件为： e（p，U）=A+pM　　（11） （11）式中的 e（p，U）为支出函数。有了上述准备，下面进入分析阶段。 　　（二）提升工业部门工资的效果 根据（10）式，使用 Gramer 法则就可以得到： 根据（15）式的结果不能判断提升工业部门的工资对社会福利产生的作用是正面的 还是负面的。但此举势必提高该部门的劳动积极性，同时根据（12）和（13）式的结 果，