德国社会主义市场经济与社会市场经济——韦伯模式对联邦德国经济社会体制的影响

德国社会主义市场经济与社会市场经济——韦伯模式对联邦德国经济社会体制的影响内容摘要：

德国社会主义市场经济与社会市场经济 ——韦伯模式对联邦德国经济社会体制的影响 沈越 经济学院，北京 100875 【内容提要】社会主义市场经济是一个既能保留社会主义传统，又能反映社会主义在经济制度方 面重大变革的概念。它首先是由德国著名经济学家阿尔弗勒德·韦伯于 1950 年提出来的。他提出 的“社会主义市场经济”模式对德国民主社会主义主流经济学家和社会民主党放弃传统的计划经 济模式曾起过重大作用，也是社会民主党从 20 世纪 50-60 年代以来经济政策的主要理论依据之 一，并因上台执政而对德国社会市场经济的发展演变产生过重要影响。 【英文摘要】The socialist market economy,that was advanced first in 1950 by a famous German economist,Alfred weber, is the concept that not only keeps socialist traditionbut also reflects the important change ofsocialism in economical system. His model of the socialist marketeconomy produced a great action on abandoning the traditional model ofthe plan economy and was one of the theoretical bases for German social democratic party's economical policy in the 1950's and 1960's. 【关 键 词】社会市场经济/社会主义市场经济/阿尔费勒德·韦伯/德国民主社会主义 social market economy/socialist market economy/Alfred Weber/German democratic socialism “社会主义市场经济”这一概念最早是由德国著名经济学家阿·韦伯于 1950 年 在一篇同名文章中提出来的。（注：此文发表在西德《工会月刊》的创刊号上， 由于印数较少，笔者在多个德国图书馆中只能查找到间接的引用文献。因此，笔 者在以前的工作中，不可能系统地研究韦伯模式(4)(5)。在这里，我要感谢德国 汉斯—波克勒尔基金会(Hans-Boeckler-Stiftung)的伊娜·德勒塞尔(Ina Drescher)女 士，她帮助笔者从德国工会联合会(DGB)的文献库中找到了这篇原始文献。）韦 伯的社会主义市场经济模式对德国社会市场经济体制形成和发展产生过重大影 响，但这一事实在国内却鲜为人知。尽管这篇文章已发表了半个多世纪，但今天 读起来仍有所裨益。 一、韦伯的学术生涯及其“社会主义市场经济”模式的提出 阿尔弗勒德·韦伯(1868-1958)系德国著名思想家马克斯·韦伯的亲兄弟，德国 20 世纪最著名的经济学家之一。他因在 19 世纪和 20 世纪之交创造了“韦伯工业 区位理论”而成为享有世界声誉的经济学家，时至今日，他的这一理论仍是现代 西方区位经济学领域中基本的学说之一。但是，在德国，他在经济体制理论方面 的影响更大，特别是他提出的社会主义市场经济模式对现德国执政党——社会民 主党的经济体制政策有过重大影响，从而对联邦德国的经济和社会体制产生过实 质性作用。 阿·韦伯一生的经历很简单，除早年曾在布拉格大学短期任教外，一直是德 国历史最悠久的海德堡大学的教授。在国家社会主义统治时期，由于不满纳粹的 精神专制，不愿说违心的话和做违心的事，宁可放弃教授的社会地位和丰厚收入， 1 辞去公职。战争结束后，年近八旬的韦伯又接受海德堡大学的要求，再次担任该 校的经济学教授，直至去世。在家赋闲的十多年中，韦伯并未放弃自己的学术工 作，除了继续研究经济社会学理论外，强烈的社会责任感促使他开始涉猎经济体 制理论研究领域。因为他坚信法西斯政权将不会长久，未来德国需要建立一种什 么样的经济社会体制才能避免重蹈覆辙，便成为了他晚年新开辟的研究课题。 希特勤政权一倒台，德国学术界重新获得自由。韦伯连续推出了一系列关于 经济体制问题的论著，积极参与到当时关于未来德国经济社会体制选择的大讨论 之中。其中最有影响的是《社会主义经济秩序：研讨论文集》 （1948，与人合著）、 《社会主义市场经济）(1950)。 在这次事关德国前途的争论中，德国经济学家和其他相关学科的学者形成了 两大对立营垒：新自由主义者主张在德国建立一种市场经济模式，而与之对立的 民主社会主义的经济学家则主张建立一种以政治民主为基础的计划经济模式。众 所周知，在这次大讨论中，经济自由主义在西方占领当局的支持下最终占了上风， 西德人选择了其提出的“社会市场经济”。而韦伯在这次讨论中却独树一帜，一方 面，作为有明显社会主义倾向的经济学家，他属于民主社会主义经济学流派；另 一方面，他又与当时民主社会主义的主流经济学的观点截然不同，主张将社会主 义制度建立在市场经济基础之上，尤其是上面提到的最后一篇论文，他更加明确 地将社会主义直接与市场经济联系在一起。据笔者所知，这也是世界上首次使用 “社会主义市场经济”这一概念。在他看来，只有社会主义能够拯救德国，而这种 社会主义又必须建立在市场经济基础之上。 二、对德国社会市场经济的首次社会主义解释 在德国，社会市场经济这一术语通常有两种用法：一是指联邦德国现存的经 济社会体制，凡是得到法律认可或社会公认的制度安排，都构成社会市场经济的 组成要素。二是有争议的用法，各种经济学派别、政治势力和利益集团均按照自 己的观点来诠注社会市场经济，并以此来影响立法和政治决策过程，达到把自己 的意愿制度化在联邦德国的经济社会体制中的目的。争议主要来自这一概念中的 “社会”一词，其广泛含义为人们做出不同解释留下了很大余地。这也是米勒—阿 尔马克提出这一概念，艾哈德经济政府把它作为西德战后经济改革目标模式的高 明之处。他们通过“市场经济”一词规定了西德经济体制的基本走向，又通过“社 会”一词来弥合当时人们在体制选择问题上的巨大分歧，允许人们在市场经济的 基本框架下，对西德未来的经济社会体制做出不同的、甚至是完全对立的解释和 制度安排。 笔者曾指出，在德国，人们对社会市场经济的解释多种多样，其中社会主义 市场经济就是一种很有代表性的说法[1][2]。韦伯则是首先对社会市场经济做出 “社会王义”解释的经济学家。他在这篇文章中指出：“因为只有社会主义才能在 2 确实真诚基础上使这个词具有其巨大的分量，使它具有社会含义，真正的社会主 义内容。”[3]（注：以下除专门注明文献出处的地方外，引文均来自此文。）由 于韦伯把社会市场经济解释为社会主义市场经济，在这篇文章中，他常常把“社 会”当作“社会主义”的同义语来使用。 他的这种解释一经提出，便在当时的西德产生了轰动效应以至今天仍能看到 的长远影响。首先是民主社会主义经济学家接受了韦伯的经济体制思想，他们撰 写了大量相关论文及专著。其中，直接以社会主义市场经济命名的较有影响的专 著有：K·内米茨的《社会主义市场经济——德国社会民主主义的经济政策方案》 [4]，以及 D·科林克： 《从反资本主义到社会主义市场经济——社会民主党从爱尔 福特方案(1891)到巴登—哥德斯堡方案(1959)的制度政策发展》[5]。时至今日， 人们仍不难从有关德文文献中，见到把社会市场经济中的“社会”一词解释为“社 会主义”的观点。他的观点也引起了经济自由主义者的重视，他们从韦伯模式中 看到了解决他们与民主社会主义在经济体制理论上的根本分歧的希望。例如，当 时唯一在世的弗莱堡学派的创始人 F·贝姆就在其启发下发表了题为《左翼和右 翼的市场经济》[6]的著名文章。他认为，在市场还是计划这个经济体制的最基 本的问题上（注：自瓦尔特·欧肯于 1940 年在《国民经济学原理》(3)中提出市场 与计划“两种理念模型”以来，德国经济学界普遍接受了他的观点，不再把所有制 问题，即公有制还是私有制视为经济体制的最根本问题，而把计划或市场这两种 资源配置方式视为经济体制的核心问题。），他们与民主社会主义者之间已无根本 差别。当然，这并不排除他们在其他问题上的对立。 三、韦伯模式的基本内容 1.反对限制经济自由的社会主义。韦伯极力划清其模式与苏联模式的界限。 文章一开始他就开宗明义地指出：“如果人们不想要取消所有自由直到限制消费 的计划经济体制，人们就必须说，市场经济对社会主义来说，还是必不可少的。” 在文章最后，他又以类似的表达作为全文结束语：“这个问题现在已经相当明确。 那种坚持强制的社会主义，在现实中应该得到改造。” 2.从历史和理论逻辑上将资本主义与市场经济分离开来，赞成市场经济，反 对资本主义。他从历史的角度指出，“市场经济不同于资本主义经济。它对应于 乡村经济和城市手工业经济，在资本主义产生以前就已经存在。”他还从经济思 维上将资本主义与市场经济剥离开来，专门以“资本主义的双重外貌”为小标题论 述了这个问题，并指出，“如果……用社会主义企业替代市场上存在的资本主义 企业，那么，剩下的只是……一种现存的市场结构。而其他……所有东西，都与 过去一样。” 3.反对资本主义的核心是反垄断。韦伯认为，只有坚持反对垄断才是“通往 自由精神的社会主义生产改造之路。”其措施主要有三：(1)反垄断性的市场结构， 3 他说，如果在“社会主义化过程中……使市场上尽可能多地充满了竞争性的社会 企业。这样，德国社会主义才把其社会主义化纳入正轨，在这条道路上，生产领 域中社会主义改造部分才真正地创造了一种自由的社会主义。”(2)反垄断企业内 部的“已经奴隶化和官僚化的超级结构”，因为它使职工成为“有名无实的雇员”， 并使“劳动的实际热情处于中等和最底层次上”。(3)反垄断利润，他指出：“人们 在社会主义调节中应该始终不渝地坚持消除真正的垄断利润，或在一定程度上的 消除垄断利润。”这样，才能既“降低价格”，又“提高劳动者收入”。 4.主张社会主义对经济进行广泛调节。韦伯的经济调节思想来自社会主义传 统的经济调节思想和凯恩斯主义，但又与二者有明显的区别。它首先与传统的民 主社会主义经济调控思想有本质上的不同，因为后者建立在限制乃至取消市场作 用基础上，而韦伯则指出，“在社会主义调整经济过程时……不能不小心地考虑 到经济循环机制的要求。”所有调节措施都必须“与市场一致”，这显然是受了凯 恩斯间接调节市场思想的影响。但是，他的调节观又与凯恩斯有很大不同，他所 主张的调节的经济领域比凯恩斯要宽泛得多：他不仅主张在宏观上也主张在微观 上对市场经济进行调节；他不仅主张通过过程政策对经