经济发展的比较优势战略理论

经济发展的比较优势战略理论内容摘要：

No. C2003028 2003-10 经济发展的比较优势战略理论 ——兼评《对外开放新时期的对外贸易战略与贸易政策评论》 孙希芳 林毅夫 北京大学中国经济研究中心 2003 年 10 月 10 日 No. C2003028 1 经济发展的比较优势战略理论 ——兼评《对外开放新时期的对外贸易战略与贸易政策评论》 林毅夫 孙希芳 在《对外开放新时期的对外贸易战略与贸易政策评论》一文中，作者在对林毅夫的比较 优势战略理论进行了一系列批评以后，提出“我国对外贸易战略的理论依据，是以动态比较 优势为基础，以比较优势的转换为导向，同时有选择地利用静态比较优势，有重点地推行逆 1 比较优势战略。” 进而，作者认为， “新时期的对外贸易政策作为产业结构政策的一个重要支 撑，要支持、促进新兴主导产业的发展和产业结构的升级。根据我国加入 WTO 后的国际贸易 环境和有保护的出口促进战略的取向，对外贸易政策调整的关键，是处理好政府适度干预和 2 有效干预的问题。在这方面，我们要重视战略性贸易政策的合理运用。” 然后，作者用了相 当的篇幅介绍“战略性贸易政策”的内容。 鉴于原文的基本论点建立在对林毅夫所倡导的比较优势战略理论的批评基础之上，但是 这些评论表明作者和作者用以支持自己观点的文章对于比较优势战略理论的理解有诸多的偏 颇，因此，本文拟对林毅夫等提出的比较优势战略理论作一较完整的阐述，说明比较优势战 略理论所隐含的经济发展和贸易政策含义，并对《对外开放新时期的对外贸易战略与贸易政 策评论》一文作一简要评论。 一 经济发展的比较优势战略理论 一个经济落后的国家如何从经济上缩小与发达国家的差距、乃至赶上发达国家，是每个 发展中国家必须面对的现实问题，也是现代经济学、特别是发展经济学关注的重点之一。发 展经济学和现代经济增长理论就此问题提出了形形色色的理论假说，发展中国家的经济实践 中也出现了各种各样的发展模式，这些发展模式与发展理论之间存在着直接或间接的联系。 而比较优势发展战略理论是基于对近几十年来发展中国家经济实践的若干经验教训的观察、 通过对大量历史证据的归纳、系统提出的关于经济发展的理论。 1 2 引自郭克莎的《对外开放新时期的对外贸易战略与贸易政策评论》 。 同上。 2 1. 要素禀赋结构、发展战略与经济发展的目标 不论传统发展经济学文献中的“大推进”、“中心－外围理论”等各种发展学说，还是实 践中的重工业优先发展战略和进口替代战略，实际上都把产业结构和技术结构的差异看作落 后经济与发达经济的根本差别，因此，都把提升一个经济的产业结构和技术结构作为经济发 展和“赶上”发达国家的同义语（Rosenstein-Rodan 1943；Prebisch 1959；Chenery 1961） 。 但问题在于，产业结构和技术结构的升级，都是经济发展过程中的内生变量，是经济发展的 结果，或者说是一个经济要素禀赋结构变化的结果。 林毅夫与其合作者提出的比较优势战略理论认为，落后国家与发达国家之间的根本差别 在于要素禀赋结构的差别。所谓要素禀赋结构，是指一个经济中自然资源、劳动力和资本存 量的相对份额。自然资源通常是给定的，劳动力增加的速度取决于人口的增长率，各国之间 并没有太大的差异，一般在 0.5％－3％之间；所以，唯一可以有巨大的增长差别的资源是资 3 本 。发达国家与发展中国家在人均资本的存量上有很大的差距，另外，不同国家在资本的积 累率上也有很大的差距，有的国家可以达到年平均 20％－30％、甚至 40％的资本积累速度， 而有的国家仅能达到 10％、甚至更低的年平均资本积累率。因此，当我们讨论资源禀赋结构 的提升时，通常指资本相对丰裕程度的提高。 4 一国最具竞争能力的产业、技术结构（或者说产业区段 ）是由其要素禀赋结构所决定的。 这是因为，要使得经济产出的成本最低，该国的产业、技术结构必须与相应的要素投入结构 相一致，而投入要素的相对价格则主要决定于本国的禀赋结构。一个经济系统中产业结构和 技术结构总体水平的升级，从根本上说，依赖于该经济中要素禀赋结构的变化。 因此，一个发展中国家要赶上发达国家，经济发展的目标应该定位于尽可能快地提升本 国的要素禀赋结构。而怎样才能较快地提升本国的要素禀赋结构呢？这在一定程度上取决于 该国所遵循的经济发展战略。 我们所指的发展战略，是一个国家整体的经济发展战略，它主要探讨的是在一个国家的 经济发展过程中，政府所选定的发展目标，以及为了达到这个目标，政府所执行的一系列配 套政策和制度的安排。按照其是否遵循一国的比较优势，可以将发展战略区分为遵循比较优 3 包括物质资本和人力资本，二者的增加都是投资的结果。人力资本的使用必须有一定的物质资本与其配合， 因此，人力资本的过度积累将使人力资本不能合理使用从而造成人力资本的浪费或外流；同样，如果物质资 本过度积累,却没有一定程度的人力资本与其配合，物质资本也将无法发挥其应有的效率。因此，物质资本与 人力资本的增加必须相互协调，才能对经济增长作出最大贡献（林毅夫 2002） 。为了行文方便，除非在必要 的地方，本文所指的资本将包括人力资本和物资资本两者。 4 这里需要强调的是，同一个产业可以分成许多产品、技术和资金密集度差异很大的产品区段。例如，信息 产业可分为新技术和新产品研发、核心芯片生产、零部件生产和组装区段。 3 势的发展战略（Comparative Advantage-Following Strategy，CAF）和违背比较优势的发展战 略（Comparative Advantage-Defying Strategy，CAD） 。违背比较优势的发展战略中，既包括 政府人为提升经济系统中的产业、技术结构的情况，我们称之为赶超战略（Catch-Up Strategy） 5 6 ，也包括政府在某些利益集团的驱动下对落后产业提供保护的情况。 前面谈到，要素禀赋结构提升的含义通常指提高资本的相对丰裕程度，或者说提高每个 劳动者可以使用的资本量。而资本的积累水平取决于经济剩余的规模和社会的储蓄倾向。经 济剩余的规模依赖于生产活动的绩效和特点，如果一个经济的产业和技术结构能充分利用其 要素禀赋的比较优势，那么这个经济的生产成本就会低，竞争能力就会强，创造的社会剩余 也就会多，可供积累的剩余量也就越大。而在同样的经济剩余水平下，储蓄倾向越高，社会 资本的增加就会越多，要素禀赋结构的升级也就越快。在发展中国家，资本是稀缺的要素， 如果要素价格由市场竞争来决定，资本的价格（即利率）必然很高，而利率同时也是现在消 费和未来消费的相对价格。如果一个经济的发展能充分发挥其比较优势，由市场供给和需求 决定的资本价格就会相对较高，从而现时消费的相对价格较高，未来消费的相对价格较低， 因而社会就有积极性抑制现时消费，增加储蓄倾向。 总之，遵循比较优势发展，会使得整个经济具有竞争力，经济发展速度加快，资本积累 的速度将远高于劳动力和自然资源增加的速度，要素禀赋结构得到较快的提升。在这个过程 中，资本将由相对稀缺的要素逐渐变得相对丰富，资本的价格也会由相对昂贵逐渐变为相对 便宜。在市场经济条件下，企业为了降低成本，增加企业利润，就要根据相对价格信号的变 化，调整产业和技术结构，由此，随着要素禀赋结构和比较优势的动态变化，一个经济的产 业和技术结构也会自然而然地升级。 因此，任何政府在制定其经济发展政策时，要素禀赋结构是最重要的既定外生变量，发 7 展战略则是最重要的决策变量 ，其他经济变量，如技术水平、产业结构、积累率、增长速度 等均内生于给定的要素禀赋结构下政府发展战略的选择。另外，发展中国家是否采取比较优 5 在发展中国家，选择一种能够快速而且直截了当地实现强国、自立目标的发展途径是多数政治领导人和社 会精英的愿望。在新中国建立伊始，其领导人选择了以优先发展重工业为目标的发展战略，或者说是一种赶 超战略。这种战略选择不仅是当时国际、国内的政治、经济环境使然，也十分直观地反映了政治领导人和社 会精英救国图强的愿望。 6 在现实的经济中，一个国家的实际经济政策并非完全自觉地按照上述分类来选择，所以只能说，相对而言， 某国在一定时期遵循了某种发展战略。而且，我们也不排除在同一时期内政府同时采取两种策略的可能。例 如在支持某些产业进行赶超的同时，为了就业的需要，又对某些落后的产业予以保护。但是，一个国家的资 本禀赋总是有限的，这样做的结果是，这个国家具有比较优势的产业将得不到必要的资本而受到抑制。 7 从长期来说，要素禀赋是可变的；但是对任意一个决策时点的任何决策者来说，要素禀赋都是给定的外生变 量。对政治领导人来说， 发展战略是其政治或发展理念的内生变量；但是对经济中的其他决策者如厂商、消 费者等来说，发展战略则为外生变量,。 4 势战略，也将会对本国的宏观经济的稳定、收入分配的平等、金融发展、国际贸易等多个方 面产生广泛的影响（林毅夫 2002） 。 2. 内生于发展战略的制度结构 一个国家怎样才能发挥其比较优势呢？首先，要使整个社会能够对比较优势做出正确的 反应，就需要有一个能够反映生产要素相对稀缺程度的要素价格结构，即在劳动力相对丰富 的禀赋条件下，劳动力价格应该相对便宜；而在资本变得相对丰裕的禀赋条件下，资本就相 应的成为相对便宜的要素。然而，要素相对稀缺性在要素价格结构上的准确反映只有通过市 场的竞争才能达到，任何人为的干预和计划机制都难以做到这一点。因此，要发挥经济的比 较优势，需要一个竞争性的市场体系，包括一个灵活有效的金融市场、竞争的劳动力市场、 和一个发育良好的产品市场。 如果一个经济中的要素价格结构能够充分反映各种要素的相对稀缺性，产品价格能够反 映市场的供求状况，追求利润目标的微观经济主体就会依据价格信号自动做出反应，在其产 业、产品和技术选择中尽可能多地使用便宜的生产要素，这样的企业在市场竞争的环境中才 会具有自生能力（林毅夫 2002） 。从全社会的角度来看，所有微观主体理性的产品和技术选择 的结果就会形成与特定的资源禀赋结构相适应的产业和技术结构，并随着禀赋结构的变化而 自动调整。 相反，如果一个发展中国家违背本国的比较优势，实行某种形式的赶超战略，人为地扶 持那些不具有比较优势的产业的建立和成长，那么，执行这个战略任务的企业在竞争的市场 中就不具有自生能力，需要政府给予各种各样的保护和补贴才能生存。许多发展中国家的政 府人为压低工资率、实行金融抑制、扭曲价格体系和控制市场准入等行为都内生于保护、补 贴没有自生能力的企业的需要。并且，这些优惠条件只能有选择地进行配给，某些部门和机 构就成为企业寻租的对象，贪污、腐败和裙带资本主义的产生也就不可避免。这不仅造成资 源配置效率的巨大损失，还由于激励、信息等问题导