英国市场经济早期工人人力资本“公地悲剧” 的产权经济学分析内容摘要:
学 习 与 实 践 2009年第 8期 英 国市场经济早期工人人力资本 “ 公地悲剧 " 的产权经济学分析 于桂 兰 秦 晓利 (于桂 兰 : 吉林大学 商学 院教 授 、 博士 生 导师 长春 1 30012) (秦晓利 : 吉林 大学商 学院人 力资 源管理 系讲 师 长春 1 3001 2) 摘要: 在 市场化 过程 中, 如何 防 范和 治理雇 主 追求 个体 资本利 润最 大化 引起 的整体 工人人 力资 本“ 公地悲剧”问题 , 需要引起政府 高度重视。英 国市场经济早期的实践证明 , 完全依靠市场机制 , 产 生了大量的工人人力资本“ 公地悲剧” 现象。其原因之一是工人与雇主之 间的产权 交易留下了权利 “公 共领域 ”。 为 工人人 力资本 “公 地 悲剧 ”的发 生提 供 了可能 ;而雇 主 与工人 产权 交 易 中存 在 的 “强 权界定产权” 规则和雇主的强权地位 , 使工人人力资本“ 公地悲剧”由可能变成了现 实。 关键 词 : 市场 经济 中图分 类号 : F7 人 力 资本 公 地 悲剧 工会 文献 标识 码 : A 英 国 文章 编号 :1 004-0730( 2009) 08-001 9-08 雇主个体 资本 的理性 选择 是追求利润最 大 化, 政 府作 为 国家 整体 资本 的代 表 , 其理 性 选择 是 一 、 英 国早期 的工 人人 力资本“公 地 悲剧 ” 国家整 体 利益 的最 大化 。 自亚 当 ・ 斯 密 以来 , 许 多 经济学家把人的知识 、技能和健康等视为人力资 “公 地 悲 剧 ” 理 论 是 由 英 国 哈 丁 (Gar r e t t r di n) 教授 于 1 9 68年在《 公地悲剧》 e t r a g e d y 本 。国家整体人力资本是国家整体资本 的重要组 Ha ft he c ommo ns ) 中提 出的。其 内容 为: 一片对 所有 牧 成部分。工人的知识 、 技能和健康等也是工人的人 o 力资本 ,而整体工人的人力资本是国家总体人力 民都开放 的公共草场,在公地内在逻辑的作用下, 每个 理 资本的重要组成部分。如果整体工人的人力资本 最终 会导致 “悲 剧 ”的产 生 。其 悲剧 性在 于: 受 到侵 蚀 ,会 造成 国家 整体 人力 资本 发 展 的不 平 性牧民在 自身利益最大化的驱动下, 不断地在公共 衡, 进而影 响整个 社会 经济 的平衡 发展 。在市 场化 草 场上 增 加放 牧 单 位 , 每 增 加 一个 放 牧 单 位 , 牧 民 过程中,如何防范和治理雇主追求个体资本利润 个 人就 会 获 得 由此 带 来 的 所有 收益 , 但 同时 , 无 限 最大化引起 的整体工人人力资本 “ 公地悲剧 ” 问 制地 增 加放 牧单 位对 公共 草 场 的破坏 引起 了外 部 题 ,需要引起政府高度重视。在英国市场经济早 负效 应 。然 而 . 由于公 地 的性质, 每个放 牧人 增加放 期 ,由于劳 动关 系 的严 重失 衡 , 发生 了大 量 的工 人 牧 的成本要 由所 有 的牧 民共 同承担 , 如 果公 地是 国 人力资本“ 公地悲剧” 现象 。本文试 图站在整个社 家的, 这部分成本则 由政府或整个社会支付。因此, 会 的角度 ,应用 人 力 资本 理 论 和新 制 度 经 济学 理 所有的理性牧民都有过渡放牧倾向, 于是在公共草 论, 考察英国早期工人人力资本“ 公地悲剧” 产生的 场的舞台上 , 便不断地上演着草场荒漠化的“ 公地 深层原 因及其 工会对 这种 悲剧 的治 理机 制 。 悲剧 ”。 学 习 与 实 践 2009年第 8期 工人人力资本 “ 公地悲剧 ” 是指从整个社会角 使用 效 率 可能 会提 高 ; 但 这并 不能 保证 , 当该 商 品 度看 , 在完全竞争的劳动力市场上 , 分散的没有谈 的另外一些属性也归其所有时 ,其使用效率必然 判能力的工人 , 相 当于一种“ 劳动力公地” : 每一个 也很高。因此 , 把 同一商 品的所有权分解开 , 归不 雇主从个体理性角度 ,都希望获得高质量的劳动 同人所 有 , 可 能效 率会 更 高 ”(B ̄z el , 1 989) 。“如 果 力 ,但 同时又都希望支付尽可能低 的劳动力成本 商品的初始所有者只转让商品的一部分属性而保 和劳 动条 件改 善 成 本 。而雇 主每 一种 绝 对 和相 对 留其余部分 , 那么来 自交换 的净收益常常会增加 。 降低 劳动 力成 本 和 劳动 条件 改 善成 本 的方法 和 结 采 取这 种 形式 的交 换导 致 同一 个 商 品 的产权 被 分 果, 不仅降低了工人的经济生活质量 , 摧残了工人 割 :两个或两个 以上的个人拥有 同一商品的不 同 的健康 ,而且造成了工人及其后代的人力资本投 属 性 ”。“所 以一 项 资 产 的所有 权 往 往被 分 割 给若 资不 足 。这 既是对 个体 工人 权利 的侵 害 , 也 是 对整 干技 能各异 的个 人 ”。f 4 】 这样 , 不 同 主体可 以分 享 同 体工人人力资本 的侵蚀 ,造成整体工人的人力资 一 财 产 的不 同属 性 的 权利 。通 过一 系列 契 约组 成 本“ 公地悲剧”, 同时也会造成整体工人人力资本 的企业各种产权 主体之间的关 系 ,实质上是把 自 积 累不 足 ,国家各 类 别 和层 次 的人 力资 本 发 展不 己财 产 的一 部分 属 性 彼 此转让 给对 方 ,从 而 联结 平衡 , 进 而影 响整个 社会 经 济 的平 衡发 展 。 在一起 , 形成利益共 同体 。 英国早期市场经济制度在效率不断提高的同 工人与雇主之 间的产权分割与交易 ,同样可 时 ,不 和谐 的劳资 关 系对 工 人 的人 力 资本 造 成 了 以提高资产的使用效率 。从工人角度看 , 工人在保 极大的伤害 。马克思在《 资本论》中详细地揭示了 留人 力 资本 所 有权 、处置 权 和 收益 权 的前 提 下 , 在 因为资本家使用最简陋的生产设备 、缩小生产场 一 段时间内把人力资本使用权转让给雇主 ,通过 所 的室 内劳 动空 间 、提 高 劳动 强度 和 延 长 劳动 时 与 雇 主 的 产 权交 易 , 获得产权收益 , 如工 资 、 奖 金 间等 导致 的英 国工人 健 康状 况 恶 化【 ”, 并 分 析 了 由 和 福利 等 ; 从 雇 主角 度 看 , 为 了提 高 资本 的使用 效 于工资低廉 ,导致计 时工资和计件工资都可能成 率 , 雇主在生产过程 中, 把生产资料的实际使用权 为延 长工 人劳 动 时 间 的手段 翻, 而 劳动 时 间 的延 长 交 给 了工 人 , 自己保 留 了所有 权 、处置 权 和 收益 在损 害工 人 健康 的 同时 ,也挤 占了工人 学 习 知识 权 , 如, 获 得利 润 的权利 。 和提 高技 能 的 时 间 ,相 当于 减少 了工人 在 人力 资 工人 与 雇 主 “ 合 作 性 的生 产 过 程 , 高度 依 赖 于 企业常 本积累方面的时间投资 。《 英 国泰晤士报} 1 8 61年 私有产权各组成部分的分割与专业化”。“ 黑箱 ’ 来对待 , 它是各 1 1月 5日评论说 : “ 尽管居 民健康是国民资本 的一 常被作 为一个产 出形成的 ‘ 个重要组成部分 , 但恐怕必须承认 , 资本家根本不 个合 作 性所 有 者 的资 源 通过 契 约 所形 成 的相 关 的 想保持和珍惜这个财富”。哪牛 斯也 曾经指 出: “ 只 集合。它提高生产率的一个独特的来源是它的‘ 团 生产 率 。”阁 关 心 自 己收 入 最 大 化 的生 产 者 并 不 顾 及 社 会 成 队 ’ 本 ,而且 只会 从事 一 种 活动 ,即所 利用 的各种 要 素 的生产价值大于他们 的私人成本” ( 科斯 , 1 98 8) 。 可见 ,雇佣 契 约 的实 质是 人 力 资本 的产权 分 割与交易契约。通过产权分割与交易 , 可 以提高工 人人力资本和雇主物质资本的使用效率 ,增加双 二 、英 国工 人 人 力 资 本 “公 地 悲剧 ”原 因 的产 方 的收益 。 权经 济学解 释 (二 ) 初 始 契约 中的人 力 资本 产权 界 定是 不 完 全 的 (一 ) 雇 佣 契约是人 力资本 产权 交 易契约 新古典经济学建立在零交易费用这一假定基 决策者 产权 的分 割与交 易可 以提 高资产 的使用效 础上。在零交易费用这样一个理想世界里 , 率。“ 商品的多样性和人们行为的复杂性使所有权 只要有信息需求 ,就能够不花费用而获取任何信 格局变得很复杂 。商品的一些属性归某人所有 , 其 息 。他 们具 有 完 美 的预 见力 , 因而 , 能够 签 订完 全 学 习与 实 践 2009年第 8期 的 契约— —这 些 契 约 能 够在 毫 不 出错 的情 况 下 , 本。巴泽尔( 1 98 9) 把交易成本定义为与转让、 获取 被监管和执行。这样的劳动契约执行起来很容易, 和保 护产权 有关 的成本 。无 论按 哪种分 类标 准看 , 不会 发 生抵 制 , 没有 静 坐 示威 , 也 不会 发 生 罢 工 , 都存 在 因道德 风 险 和机会 主 义行 为而 产生 的交 易 更没有 必 要利 用政 府力 量 或者 其他 形式 的社 会 压 成本。由于界定产权的主观交易成本存在, 而权利 力来解决劳动关系问题 。科斯在 1 9 3 7年的《 企业 界定 又受 个人 最优 化 的影 响 , 所 以, 完 全界 定产 权 的性质》一文中 ,把交易成本不为零作为研究前 的成本更是非常高昂的。 提 ,认 为 交易成 本 是 由于交 易 而发 生 的摩擦 性 成 所以, 权利的界定都是相对的。“ 人们可以界 本, 主要包括收集交易信息、 谈判签约、 执行契约 定产 权 ,可 以按 照最 有利 的原则 决定 把产 权 界定 以及监 督 契约 的执 行所 耗用 的时间 、 精 力和 费用 。 到什 么程度 。在此 意义上 , 产权 总能得 到最好 的界